技术选择、基础设施与要素约束：林均衡及其政策含义

张博

摘要：本文立足于中国改革开放以来的经济发展实践――特别是“先引进、后自主创新”和重视基础设施建设的经验――并本着新结构经济学的思想，将基础设施正外部性、技术选择以及要素禀赋对生产的约束纳入到一个统一的一般均衡框架之中，提出了“林均衡”的概念。该均衡的存在性并不依赖于技术凸性。尤其在规模报酬递增的情形下，传统的瓦尔拉斯均衡可能不存在，而林均衡存在，从而拓展了一般均衡分析的视野。由于外部性的存在，林均衡通常并非帕累托有效。为矫正这一市场失灵，本文进一步探讨了新结构经济学所倡导的“有为政府”的三种机制，并提出相应的均衡概念――庇古–林均衡、科斯–林均衡与瓦尔拉斯–林均衡：前两者虽能部分消除市场失灵，但往往伴随均衡不确定性；而后者通过赋予企业对基础设施的显性需求决策权并据此付费，在较大程度上同时实现了效率与确定性。在政策层面，本文还讨论了三种机制的可实施性。一个简单模型的比较静态分析表明：随着资本积累，要素禀赋结构和比较优势随之内生变化，在“有为政府”的推动下，基础设施水平内生提升、可选技术集合扩大、社会福利随之上升，从而揭示了林均衡的内在机制及其政策含义。 

 关键词：技术选择；基础设施；要素禀赋；林均衡